Procediment de gestió del sistema intern d’informació

PROPIETATS DEL DOCUMENT

Títol document: Procediment de gestió del sistema intern d’informació

Propietari: Compliance Officer Pàgines: 15

Aprovat: Òrgan d’Administració Data: 08.06.23

Classificació document: PÚBLIC

HISTORIAL DE REVISIONS

VERSIÓ DATA DETALLS

1.0 20/05/22 Versió inicial.

2.0 08/06/23 Adaptació a Llei 2/2023, de 20 de febrer, reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció.

ÍNDEX

OBJECTE I ÀMBIT MATERIAL D’APLICACIÓ

ÀMBIT D’APLICACIÓ PERSONAL

EL SISTEMA D’INFORMACIÓ: ELEMENTS I CONCEPTES BÀSICS

MARC NORMATIU

ROLS I RESPONSABILITATS

EL RESPONSABLE DEL SISTEMA INTERN D’INFORMACIÓ

GARANTIES I DRETS

CANAL INTERN DE COMUNICACIÓ: CANAL ÈTIC

PROCEDIMENT DE GESTIÓ DE CONSULTES
9.1 Recepció de la Consulta
9.2 Resolució i Comunicació

PROCEDIMENT DE GESTIÓ DE DENÚNCIES
10.1 Fase dAnàlisi i admissió a tràmit
10.2 Fase de recerca
10.3 Comunicació a la persona afectada i tràmit d’audiència
10.4 Informe Motivat de Conclusions i Resolució
10.5 Termini per resoldre
10.6 Adopció de mesures disciplinàries i altres mesures
10.7 Comunicació de la resolució a l’informant

CANALS EXTERNS I AUTORITAT INDEPENDENT

PROTECCIÓ DE DADES DE CARÀCTER PERSONAL

CONSERVACIÓ I REGISTRE DE LA INFORMACIÓ GESTIONADA

PUBLICITAT I DIFUSIÓ

INCOMPLIMENT

APROVACIÓ

ANNEX

1. OBJECTE I ÀMBIT MATERIAL D’APLICACIÓ

Aquest document regula el funcionament del Sistema Intern d’Informació que CENTRE ESPORTIU MANACOR, SL (d’ara endavant, CEM o “l’Organització”) ha habilitat per comunicar qualsevol sospita o violació de normativa externa o interna, comesa al seu si o al seu nom.

En aquest sentit, aquest document desenvolupa la gestió, investigació i resposta davant les comunicacions realitzades.

Aquest procediment defineix el funcionament del Sistema Intern d’Informació de CEM, que és el conjunt d’elements que interaccionen entre si i que tenen com a finalitat específica regular la implantació del mecanisme per prevenir i detectar la comissió d’irregularitats, així com atorgar una protecció adequada a totes les persones que informin sobre alguna de les accions o omissions a què fa referència l’article 2 de la Llei 2/202. sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció:

· Qualssevol accions o omissions que puguin constituir infraccions del Dret de la Unió Europea, i sempre que:

– Entreu dins l’àmbit d’aplicació dels actes de la Unió Europea enumerats a l’Annex de la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlament Europeu i del Consell, de 23 d’octubre de 2019, relativa a la protecció de les persones que informin sobre infraccions del Dret de la Unió1. S’inclouen com a ANNEX al present Procediment alguns exemples recollits a la Directiva.

– Afectin els interessos financers de la Unió Europea tal com es preveu a l’article 325 del Tractat de Funcionament de la Unió Europea (TFUE);

– Incideixen en el mercat interior, tal com preveu l’article 26, apartat 2 del TFUE, incloses les infraccions de les normes de la Unió Europea en matèria de competència i ajudes atorgades pels Estats, així com les infraccions relatives al mercat interior en relació amb els actes que infringeixin les normes de l’impost sobre societats o amb pràctiques la finalitat de les quals sigui obtenir un avantatge fiscal que societats.

· Accions o omissions que puguin ser constitutives d’infracció penal o administrativa greu o molt greu. En tot cas, s’entenen compreses totes aquelles infraccions penals o administratives greus que impliquin menyscapte econòmic per a la Hisenda Pública i la Seguretat.

Igualment, té com a objectiu atorgar una protecció adequada a les persones que informin sobre els possibles riscos o incompliments de normativa externa, així com de les disposicions del Codi Ètic o de qualsevol altra norma interna de CEM.

El Sistema Intern d’Informació no és una bústia de queixes o reclamacions, per la qual cosa si s’admet qualsevol comunicació d’aquest tipus, no serà admesa.

Queden excloses de la protecció del present procediment les comunicacions sobre:

· Informacions contingudes en comunicacions que hagin estat inadmeses per algun canal intern d’informació o per alguna de les causes previstes a l’article 18.2. a) de la Llei 2/2023, de 20 de febrer.

· Informacions vinculades a reclamacions sobre conflictes interpersonals o que afectin únicament l’informant i les persones a qui es refereixi la comunicació o revelació.

· Informacions que ja siguin públiques o que constitueixin mers rumors.

· Consultes sobre la interpretació del Codi Ètic i de Conducta, de qualsevol altra norma interna o de la legislació aplicable.

2. ÀMBIT D’APLICACIÓ PERSONAL

Aquest procediment aplica a tots els membres i col·laboradors de CEM, concretament:

· Tots els empleats de CEM, independentment de la seva categoria o posició i del model de contractació mitjançant el qual estiguin vinculats a l’Organització, incloent-hi becaris, personal temporal, voluntaris, directius, així com l’Òrgan d’Administració. Tots tenen l’obligació de comunicar qualsevol risc o incompliment de la legislació aplicable i de la normativa interna a través dels canals habilitats.

· Candidats a empleats en els casos en què la informació sobre infraccions hagi estat obtinguda durant el procés de selecció o de negociació precontractual.

· Antics treballadors que haguessin tingut coneixement de qualsevol infracció en el marc d‟una relació laboral ja finalitzada.

· Qualsevol persona que treballi per a sota la supervisió i la direcció de contractistes, subcontractistes i proveïdors.

3. EL SISTEMA D’INFORMACIÓ: ELEMENTS I CONCEPTES BÀSICS

El Sistema intern d’informació de CEM es conforma dels elements següents:

· Política del sistema intern d’informació

· Procediment de gestió del sistema intern d’informació

· Responsable del Sistema

· Canal Ètic

· Canal extern de comunicació

A efectes del present procediment es prendran en compte les següents definicions o conceptes bàsics:

1. Comunicació o denúncia: informació rebuda al Sistema intern d’informació de CEM que tingui per objecte posar en coneixement possibles riscos o incompliments normatius.

2. Consulta: informació rebuda al Sistema intern d’informació relacionada amb dubtes sobre la interpretació del Codi Ètic i de Conducta, de qualsevol altra norma interna o de la legislació aplicable.

3. Informant: serà la persona que realitza la comunicació a través del sistema intern dinformació habilitat per lorganització.

4. Denunciat o persona afectada: persona contra la qual es dirigeix la comunicació.

5. Tercer intervinent: persona o persones a què s’esmenta en la comunicació o que es veuen involucrades en el procés de recerca, sense que siguin denunciant ni denunciat (per exemple, testimonis).

6. Instructor: persona encarregada de fer recerca dels fets comunicats.

7. Autoritat Independent de Protecció de l’Informant (AAI): ens de dret públic amb personalitat jurídica pròpia i independència orgànica i funcional respecte de l’Executiu i del Sector públic la tasca del qual engloba, entre d’altres, la porta del canal extern de comunicacions, assumpció de la condició d’òrgan consultiu i assessorament del Govern en matèria de protecció de l’informant, de la competència sancionadora en la matèria.

8. Canal extern d’informació: via de comunicació per presentar denúncies davant de l’Autoritat Independent de Protecció de l’Informant (AAI)

4. MARC NORMATIU

Per al desenvolupament i l’execució del procediment s’ha pres com a referència la normativa següent:

· Directiva (UE) 2019/1937 del Parlament Europeu i de 23 d’octubre del 2019 relativa a la protecció de les persones que informin sobre infraccions del Dret de la Unió.

· Llei 2/2023, de 20 de febrer, reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció.

· Reglament (UE) 2016/679 del Parlament Europeu i del Consell, de 27 d’abril del 2016, relatiu a la protecció de les persones físiques pel que fa al tractament de dades personals ia la lliure circulació d’aquestes dades i pel qual es deroga la Directiva 95/46/CE (Reglament general de protecció de dades)

· Llei orgànica 3/2018, de 5 de desembre, de protecció de dades personals i garantia dels drets digitals.

5. ROLS I RESPONSABILITATS

ROL	RESPONSABILITAT
Òrgan d’administració	– Aprovar i implantar el sistema intern d’informació – Aprovar aquest procediment i la política del sistema intern d’informació. – Designar el Responsable del Sistema
Responsable del Sistema	– Implantació i revisió del present procediment. – Gestionar les comunicacions. – Tramitació diligent de les comunicacions rebudes. – Tramitació dexpedients de recerca. – Presa de decisió o proposta sobre les conseqüències que es poden derivar dels fets investigats.

6. EL RESPONSABLE DEL SISTEMA INTERN D’INFORMACIÓ

L’Òrgan d’Administració ha designat com a Responsable de la Gestió del Sistema Intern d’Informació (també anomenat Responsable del Sistema) el Director d’Administració de CEM: Antoni Illa.

En aquest sentit, tant el nomenament com el cessament del Responsable del Sistema, hauran de ser notificats a l’Autoritat Independent de Protecció de l’Informant, AAI, o si escau, a les autoritats o òrgans competents de les comunitats autònomes, en l’àmbit de les seves competències respectives, en el termini de deu (10) dies hàbils següents, i s’han d’especificar, en el cas.

El Responsable del Sistema desenvoluparà les seues funcions de forma independent i autònoma respecte de la resta dels òrgans, sense rebre instruccions de cap tipus en el seu exercici, i disposarà de tots els mitjans personals i materials necessaris per a dur-les a terme.

7. GARANTIES I DRETS

CEM garanteix el compliment de les següents garanties i drets:

– Es garanteix la confidencialitat de la identitat de l’informant, de qualsevol tercer intervinent i de totes les informacions en una comunicació o investigació, així com de totes les actuacions que es desenvolupin. Sense perjudici d’això, les dades de les persones esmentades podran ser facilitades a les autoritats administratives o judicials, en cas que siguin requerides com a conseqüència de la incoació de qualsevol procediment derivat de l’objecte de la comunicació.

Així mateix, poden tenir coneixement de la identitat de la persona informant les persones imprescindibles per dur a terme la investigació pertinent. La persona encarregada de la investigació evitarà, en tot cas, durant la tramitació de la investigació, la identificació, tant directa com per referència, de l’informant. Aquesta garantia de confidencialitat s’estén fins i tot un cop finalitzada la investigació.

– L’informant tindrà, en tot cas, la possibilitat de fer les comunicacions de forma anònima sense necessitat de facilitar cap mena de dades tendents a la seva identificació.

– Es garanteix l’absència de represàlies, directes o indirectes, per a totes aquelles comunicacions fetes de bona fe. Qualsevol comunicació feta de mala fe donarà lloc a les accions oportunes per part de CEM. Si aquesta garantia de no represàlia fos vulnerada, haurà de ser denunciat i, si un cop investigats els fets, es confirma, podrà ser objecte de mesures disciplinàries. Aquesta garantia també s’estén a tota persona que participi a la investigació (ex. testimonis), sempre que la seva intervenció es faci de bona fe.

– Amb la recepció de la comunicació i linici de la recerca, la persona afectada haurà de ser informada de linici del procediment i del seu objecte llevat que, per motius de la recerca, fos necessari endarrerir la comunicació. Una vegada comunicada lobertura del procediment, tindrà dret a aportar tots els mitjans de prova que consideri pertinents per a la seva defensa. Igualment, tindrà accés a totes les proves que s’hagin pogut demanar, però en cap cas, a la identitat de l’informant.

Durant el curs de la investigació, la persona afectada tindrà dret a formular totes les al·legacions que consideri oportunes. En qualsevol cas, abans de l’emissió de la resolució, se us donarà tràmit d’al·legacions a l’investigat.

– Es garanteix la presumpció d’innocència de la persona afectada durant tot el procediment fins a l’emissió de resolució. Per això, en cap cas no es poden dur a terme mesures restrictives o coercitives. Únicament, es poden adoptar mesures cautelars en determinats casos degudament justificats (per exemple, Assetjament) i/o ser imposades mesures d’assegurament de la prova quan siguin estrictament imprescindibles, i sempre atenent els principis de raonabilitat i proporcionalitat.

Quan una comunicació sigui remesa per altres vies a les específicament establertes oa membres del personal no responsable del seu tractament, s’ha de remetre amb caràcter immediat al Responsable del Sistema, i en tot cas ha de mantenir el deure de confidencialitat.

8. CANAL INTERN DE COMUNICACIÓ: CANAL ÈTIC

Per poder realitzar qualsevol comunicació que es trobe dins de l’àmbit material d’aplicació descrit a l’apartat 1, el Sistema Intern d’Informació de CEM compta amb un Canal Ètic accessible a través d’aquestes vies: – Correu electrònic: sii@rafanadalacademy.com

Un exemple per aconseguir l’anonimat: utilitzar un correu electrònic genèric –no nominatiu, creat exclusivament a aquest fi- o de qualsevol altre mitjà que permeti ocultar la seva identitat.

– A sol·licitud de l’informant, la comunicació es podrà fer mitjançant una reunió presencial en el termini màxim de set (7) dies naturals. L’esmentada reunió es documentarà d’alguna de les maneres següents, previ consentiment de l’informant:

· Mitjançant un enregistrament de la conversa en un format segur, durador i accessible, o

· A través d’una transcripció completa i exacta de la conversa feta pel personal responsable de tractar-la.

Sense perjudici dels drets que li corresponen d’acord amb la normativa sobre protecció de dades, s’oferirà a l’informant l’oportunitat de comprovar, rectificar i acceptar mitjançant la signatura la transcripció de la conversa.

– En els casos en què el responsable del sistema sigui la persona afectada per la comunicació, l’informant podrà fer la comunicació directament al director general.

Si la comunicació fos rebuda pel Responsable del Sistema i aquest fos la persona afectada per aquesta, aquest haurà d’abstenir-se d’actuar, comunicant-ho immediatament al Director General, a fi que designi un instructor i/o resolgui el que estimi convenient, sempre observant el que estableix aquest procediment

Qualsevol consulta sobre la interpretació de la normativa aplicable, externa o interna, podrà ésser realitzada, igualment, a través del Canal Ètic. Això no obstant, les consultes quedaran excloses de l’àmbit de protecció d’aquest procediment. En aquest cas, el consultant s’haurà d’identificar.

9. PROCEDIMENT DE GESTIÓ DE CONSULTES

Les consultes tenen per objecte resoldre els dubtes que puguin sorgir respecte de la interpretació del Codi Ètic i de Conducta, de qualsevol altra norma interna o de la legislació aplicable. També cal formular com a consulta qualsevol dubte relacionat amb una pauta dactuació o de conducta que poguessin tenir afectació en matèria dètica o de prevenció de delictes.

El Canal Ètic no és una bústia de queixes o reclamacions, per la qual cosa no s’ha d’utilitzar per comunicar qüestions com ara reclamacions sobre les instal·lacions, queixes dels empleats sobre la seva situació laboral, etc. mentre aquestes no suposin una vulneració –ja sigui potencial o efectiva- del Codi Ètic i de Conducta. Si es reben, no seran admeses ni resoltes.

9.1 Recepció de la Consulta

Un cop rebuda la consulta, s’enviarà un justificant de recepció en un termini no superior a set (7) dies.

No serà admesa cap consulta el contingut de la qual quedi fora de l’objecte del Canal o que es realitzi en termes notòriament irrespectuosos o de mala fe

9.2 Resolució i Comunicació

Analitzada la consulta, s’emetrà una resposta amb la màxima celeritat possible, i no es podrà superar el termini d’un (1) mes des de l’acusament de rebut, ja sigui a través del mateix canal o personalment al consultant. Per resoldre la consulta podreu acudir a professionals d’altres àrees o col·laboradors externs.

10. PROCEDIMENT DE GESTIÓ DE DENÚNCIES

10.1 Fase dAnàlisi i admissió a tràmit

En cas de rebre’s una denúncia, es donarà justificant de rebut de la mateixa en el termini de set (7) dies. El Responsable del Sistema haurà de fer-ne una anàlisi inicial en un període no superior a un (1) mes des de l’acusament de rebut. El resultat final d‟aquesta anàlisi prèvia serà l‟admissió, o no, a tràmit, de la comunicació.

El Responsable del Sistema basarà la seva decisió d’admissió a tràmit, o no, en funció dels aspectes següents:

– La recepció de la denúncia amb dades suficients per a la realització de lanàlisi, incloent-hi les possibles persones/àrees implicades i una clara descripció dels fets denunciats.

– Els indicis de veracitat de la denúncia.

– La possible existència de documentació o proves que suportin els fets denunciats.

– L’absència aparent de mala fe a la comunicació.

En funció del resultat de la dita anàlisi, podrà decidir admetre a tràmit la denúncia, iniciant-se un procés de recerca interna o, en cas negatiu, no admetre a tràmit la denúncia. Seran inadmeses totes les denúncies que no tinguin relació amb l’objecte del Canal o que de la seva redacció no se’n pugui extreure cap incompliment potencial.

En cas que una denúncia no contingui la informació necessària per a la seva tramitació, se sol·licitarà a l’informant que l’esmeni, completant-la o aportant informació addicional.

Quan es desprenguessin indicis de la comissió d’un fet delictiu, es traslladarà de la informació, amb caràcter immediat, al Ministeri Fiscal. En cas que els fets afectin els interessos financers de la Unió Europea, es remetrà a la Fiscalia Europea.

En qualsevol cas, l’informador serà informat de l’admissió o no, a tràmit, de la denúncia. En cas que no sigui admesa aquesta comunicació, s’inclourà una justificació raonada del responsable del sistema d’informació que indiqui les causes que motiven la inadmissió.

10.2 Fase de recerca

Per a tota denúncia admesa a tràmit, el Responsable del Sistema procedirà a l’obertura d’una investigació, valorant en funció de l’àmbit, l’abast i les persones presumptament involucrades en els fets, la millor estratègia de recerca a desenvolupar en cada cas concret.

Aquesta fase de recerca serà instruïda pel mateix Responsable del Sistema, llevat que decideixi designar un òrgan instructor diferent, que podran ser altres membres de l’Organització o un assessor extern (d’ara endavant, l’“Instructor”).

L’Instructor podrà sol·licitar a les diferents àrees/departaments la informació i col·laboració que consideri necessària per fer la investigació.

L’Instructor procedirà a l’obertura d’un expedient de la investigació en què serà imprescindible incloure la documentació detallada de totes les accions desenvolupades i els documents que s’hagin demanat per obtenir evidències suficients i adequades.

Per obtenir aquestes evidències podrà dur a terme les accions que consideri oportunes, com ara la revisió de documents o registres, l’anàlisi de processos i procediments, o la realització d’entrevistes, entre d’altres. Una de les diligències ineludibles serà sempre l’examen de les proves aportades per l’informant, i se li podrà requerir que les ampliï per aclarir millor els fets denunciats.

10.3 Comunicació a la persona afectada i tràmit d’audiència

En el curs de la investigació, l’Instructor es posarà en contacte amb la persona afectada, informant-lo dels fets que se’ls atribueixen i de les fites principals que es poden produir durant la investigació.

Això no obstant, en els casos en què aquesta comunicació pogués posar en perill o perjudicar la investigació dels fets, per exemple, per un risc de manipulació o destrucció de proves, o pugui dificultar l’obtenció de les proves necessàries per aclarir-les, la notificació a la persona afectada per la comunicació es pot endarrerir mentre hi hagi aquest risc.

CEM assegurarà la integritat i la no manipulació de les proves obtingudes. Abans de fer qualsevol proposta de resolució, l’Instructor haurà de prendre declaració a la persona afectada en un termini de deu (10) dies per aportar qualsevol al·legació i qualsevol documentació, evidència o prova en sentit contrari, que consideri del seu interès.

10.4 Informe Motivat de Conclusions i Resolució

Finalitzada la investigació, l’Instructor elaborarà un informe motivat de conclusions i podrà, si escau, recomanar l’adopció de mesures disciplinàries. En els casos en què hagi designat altres membres de lOrganització o un assessor extern com a Instructor, aquest emetrà un informe de conclusions que elevarà al Responsable del Sistema per a la resolució de lexpedient.

Aquest informe ha de contenir, almenys, els elements següents i la descripció, sens perjudici dels deures de confidencialitat que s’hagin de mantenir:

– Identificació dels subjectes intervinents.

– Naturalesa de la irregularitat o incompliment

– Relació de fets o descobriments rellevants

– Conclusions o valoració dels fets

– Proposta de mesures, controls i/o accions a implantar per CEM per impedir o mitigar la probabilitat que aquesta infracció es torni a produir.

La resolució podrà ser:

– Arxivar l’expedient per no tenir els fets de rellevància a aquests efectes, per absència de prova suficient o per no tenir veracitat les informacions. Si s’ha constatat mala fe de l’informant, es posarà en coneixement de recursos humans per a l’adopció de mesures disciplinàries.

– Declarar la comissió duna irregularitat o incompliment de la normativa interna o de la legislació instant a Recursos Humans laplicació del règim disciplinari corresponent.

10.5 Termini per resoldre

El termini per resoldre no podrà ser superior a tres (3) mesos a comptar de la recepció de la comunicació. Per a casos d’especial complexitat, s’admet la pròrroga del termini per tres (3) mesos després de l’informe previ, que serà incorporat a l’expedient, que motivi les causes.

10.6 Adopció de mesures disciplinàries i altres mesures

Si es constata la comissió efectiva d’una irregularitat o incompliment, el responsable de recursos humans decidirà les mesures disciplinàries oportunes a adoptar, que comunicarà i aplicarà d’acord amb la normativa laboral vigent i el conveni col·lectiu aplicable.

Les sancions es graduaran atenent la gravetat dels fets comesos, i es poden prendre en consideració circumstàncies com ara el dany o els perjudicis causats, la reincidència, el grau de participació, etc. A aquest efecte, quan sigui preceptiva l’obertura d’expedient disciplinari, un informe motivat de conclusions elaborat per recursos humans s’incorporarà a l’expedient per evitar duplicitat d’actuacions.

10.7 Comunicació de la resolució a l’informant

El Responsable del Sistema posarà en coneixement de l’informant de la fi del procediment i del sentit de la resolució adoptada sobre això.

11. CANALS EXTERNS I AUTORITAT INDEPENDENT

Ja sigui directament o prèvia comunicació a través dels mitjans assenyalats a l’apartat 8 del present procediment, es podrà informar davant l’Autoritat Independent de Protecció a l’Informant (AAI), o davant les autoritats o òrgans autonòmics corresponents, de la comissió de qualssevol accions o omissions incloses en l’àmbit d’aplicació de la Llei 2/2023, de 20 de febrer lluita contra la corrupció.

La comunicació, que es pot dur a terme de forma anònima, es pot fer, a elecció de l’informant:

· Per escrit, a través de correu postal oa través de qualsevol mitjà electrònic habilitat a aquest efecte dirigit al canal extern d’informacions de l’AAI

· Verbalment, per via telefònica oa través del sistema de missatgeria de veu.

· Mitjançant reunió presencial, dins del termini màxim de set (7) dies.

12. PROTECCIÓ DE DADES DE CARÀCTER PERSONAL

CEM es compromet a tractar, en tot moment, les dades de caràcter personal de manera absolutament confidencial i conforme a la normativa vigent. Adoptarà les mesures d’índole tècnica i organitzatives necessàries per garantir la seguretat de les dades i evitar-ne l’alteració, la pèrdua, el tractament o l’accés no autoritzat, tenint en compte l’estat de la tecnologia, la naturalesa de les dades emmagatzemades i els riscos a què estan exposats.

Per a més informació podeu consultar la Política de Privadesa a la pàgina web (link a la Política de Privadesa.

13. CONSERVACIÓ I REGISTRE DE LA INFORMACIÓ GESTIONADA

CEM garanteix que les dades comunicades a través del Sistema intern d’informació seran només accessibles per aquelles persones imprescindibles per dur a terme la investigació i la resolució. Això no obstant, el seu accés serà lícit per altres persones o fins i tot podrà ser comunicada a tercers, quan sigui necessari per a l’adopció de mesures disciplinàries o per a la tramitació dels procediments judicials que, si escau, siguin procedents.

CEM disposarà d’un Llibre-registre de les comunicacions rebudes i investigacions internes dutes a terme, fent així un seguiment diligent i exhaustiu amb l’objectiu de mantenir la traçabilitat sobre l’activitat del Sistema Intern d’Informació. Això no obstant, es garantiran, en tot cas, els requisits de confidencialitat previstos en aquest procediment.

Aquest registre no té caràcter públic, per la qual cosa únicament a petició raonada de l’Autoritat Judicial competent, mitjançant interlocutòria, i en el marc d’un procediment judicial o administratiu relacionat amb l’objecte de la comunicació, es pot accedir totalment o parcialment al contingut d’aquest.

14. PUBLICITAT I DIFUSIÓ

CEM garanteix proporcionar la informació adequada de manera clara i fàcilment accessible, en tot moment, sobre l’ús del Canal Ètic, així com els principis essencials recollits en aquest document.

15. INCOMPLIMENT

L’incompliment de qualsevol normativa interna de CEM per qualsevol persona del vostre equip pot suposar una infracció sancionable. Per tant, l’incompliment d’aquest procediment pot ser objecte de mesures disciplinàries raonables i proporcionades, atenent les circumstàncies del cas.

16. APROVACIÓ

La versió vigent d’aquest procediment va ser aprovada per l’Òrgan d’Administració del dia 8 de juny de 2023. Qualsevol actualització del contingut serà degudament comunicada.

Annex

Serà denunciable a través del Sistema Intern d’Informació el que disposa l’Annex I de la DIRECTIVA (UE) 2019/1937 DEL PARLAMENT EUROPEU I DEL CONSELL de 23 d’octubre del 2019.

A continuació, se n’exposen alguns exemples:

Infraccions que entrin dins l’àmbit d’aplicació dels actes de la Unió relatives a:

Contractació pública:

· Normes de procediment aplicables a la contractació pública i l’adjudicació de concessions, a l’adjudicació de contractes en els àmbits de la defensa i la seguretat, ia l’adjudicació de contractes per part d’entitats que operen als sectors de l’aigua, l’energia, els transports i els serveis postals i qualsevol altre contracte.

Protecció del medi ambient:

· Qualsevol delicte comès contra la protecció del medi ambient

· Normes relatives al medi ambient i clima

· Normes relatives al desenvolupament sostenible i gestió de residus

· Normes relatives a la contaminació marina, atmosfèrica i sonora

· Normes relatives a la protecció i gestió d’aigües i sòls

· Normes relatives a la protecció de la naturalesa i biodiversitat

· Normes relatives a les substàncies i barreges químiques

· Normes relatives als productes ecològics

Seguretat dels aliments i els pinsos, sanitat animal i benestar dels animals:

· Legislació de la Unió sobre aliments i pinsos

Protecció dels consumidors: